Rim backdating stock options no Brasil

A fabricante de Blackberry Research in Motion anunciou na terça-feira que a empresa e quatro funcionários atuais e antigos resolveram um caso de retrocesso de opções apresentado pela Securities and Exchange Commission (Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio). A SEC acusou o ex-diretor financeiro da RIM de Ontário, Canadá, Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de Finanças, Angelo Loberto, e o atual co-diretor James Balsillie e Mike Lazaridis, concedendo ilegalmente opções de ações a executivos e funcionários, No período de 1998 a 2006. A RIM e seus executivos de nível mais alto se empenharam em ampla retrocesso de opções que lhes proporcionaram milhões de dólares em compensação não revelada, disse Linda Chatman Thomsen, diretora da SEC Divisão de Execução, em um comunicado . A SEC alegou que os quatro executivos fizeram divulgações quotfalse e enganosas sobre como RIM (RIMM) custava e contabilizava opções. O retrocesso, que normalmente envolve a emissão de opções a um preço abaixo do mercado para tornar as doações mais lucrativas para o destinatário, violou os termos do plano de opções de ações da RIM e os requisitos de listagem nas bolsas de valores dos EUA e do Canadá. Os executivos concordaram em pagar multas que variam de 150.000 a 500.000 e quotdisgorgequot o valor de opções antidumping totalizando 843.414. Em uma declaração anunciando o acordo, a RIM informou que havia divulgado anteriormente uma revisão voluntária de suas práticas de outorga de opções de ações em 2006 e que havia sido informada pela SEC. RIM disse que resolveu o caso, sem admitir ou negar alegações em uma queixa apresentada pela SEC, e que a própria empresa não é obrigada a pagar uma penalidade. Ainda assim, a SEC disse que os executivos estavam cientes das violações e tomaram medidas para esconder a retroatividade dos reguladores e dos próprios auditores da empresa. A agência alega que a Kavelman fez declarações enganosas sobre opções antidumping na reunião anual de acionistas da RIM em 2006 e que expressamente pediu a um gerente para não documentar preços impróprios em um e-mail. De acordo com a SEC, Kavelman escreveu: "É uma violação grave do protocolo a ser discutida (e documentar via e-mail) usando preços de opção diferente da permitida pela Comissão de Valores de Ontário e pela SEC nos EUA". 17, 2009: 3:44 PM ET A lista anual de top-rated carros, caminhões e SUVs de alguns dos industrys mais difíceis críticos. Mais Os 10 melhores lugares para se aposentar no exterior incluem belas praias, cidades acolhedoras e o melhor alimento que você nunca vai comer - tudo por metade do custo do que você pode pagar nos EUA. Mais Entre agosto de 2017 e maio de 2017, a Skytrax pesquisou mais de 19,2 Milhões de clientes para encontrar os melhores salões de companhias aéreas. Aqui está o que eles encontraram. Em 19 de fevereiro de 2009, a Securities and Exchange Commission contra Research in Motion Limited, Dennis Kavelman, Arcangelo Loberto, James Balsillie e Mihal Lazaridis. A Comissão de Valores Mobiliários (Securities and Exchange Commission) cobra hoje à Ontario, Canadá, a fabricante de BlackBerry Research in Motion Limited (RIM) e a quatro empresas que operam no Reino Unido, De seus executivos seniores com retrocesso de opções de ações. A queixa da SEC alega que a RIM, seu ex-diretor financeiro Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de Finanças Angelo Loberto e os co-chefes executivos James Balsillie e Mike Lazaridis, concederam ilegalmente opções não-divulgadas ao executivo e funcionários da RIM Retrocedendo milhões de opções de ações durante um período de oito anos de 1998 a 2006. A queixa alega que os réus fizeram divulgações falsas e enganosas sobre como a RIM calculou o preço e as opções, e que o atraso ilícito proporcionou aos executivos e outros funcionários milhões de Dólares em compensação não revelada. Além disso, de acordo com a queixa, o retrocesso violou os termos do plano de opções de ações da RIM e um requisito de listagem da Bolsa de Valores de Toronto. As ações da RIM estão listadas no NASDAQ Stock Market e na Bolsa de Valores de Toronto. Como alegado na denúncia, Kavelman, Loberto, Balsillie e Lazaridis backdated contratos de opção e cartas de oferta, o que ocultou o fato de que as opções foram concedidas no dinheiro. A denúncia também alega que Kavelman e Loberto tomaram medidas para esconder o backdat de reguladores, auditor independente da RIM e advogado externo. A queixa alega ainda que, depois de todos os quatro executivos terem conhecimento de problemas retroactivos que vieram à luz em outras empresas, participaram da reunião anual de acionistas da RIM em julho de 2006, onde Kavelman induziu em erro os investidores ao negar que a RIM estivesse retrocedendo nas opções. A queixa da SEC, apresentada no tribunal federal do Distrito de Columbia, contém as seguintes alegações adicionais: De 1998 a 2006, RIM, Kavelman, Loberto, Balsillie e Lazaridis retrocederam aproximadamente 1.400 subsídios de ações por um total de quase sete milhões de ações, incluindo Novas contratações, grupos, bolsas promocionais e periódicas. Balsillie inicialmente correu programa de opções de ações RIM e dirigiu outras pessoas para backdate suas próprias opções e outros funcionários. Kavelman assumiu responsabilidade crescente para o programa de opção e aprovou backdating muitas concessões. Loberto ajudou a realizar o backdating e selecionou datas anteriores com preços baixos para um número de concessões. Lazaridis solicitou que as opções para certas novas contratações e empregados fossem retroativas. Às vezes, quando o preço das ações da RIM caiu depois que os funcionários receberam opções, os quatro executivos re-fixaram o preço das mesmas opções a preços substancialmente mais baixos. Para um novo contratado, Kavelman expressou uma preocupação sobre um problema de óptica com os reguladores se a data de início das novas contratações não correspondem à data de concessão para suas opções. No entanto, Kavelman e Balsillie concordaram em retroceder as opções para o preço mais baixo antes da data de início das novas contratações. Kavelman e Loberto usualmente escolheram preços de exercício baixos dentro dos períodos de relato e, em alguns casos, evitaram o preço mais baixo para que os reguladores não detectassem o retrocesso. Além disso, Kavelman pediu a um gerente para não documentar preços impróprios em e-mails. Kavelman escreveu, FYI, é uma violação grave do protocolo a ser discutir (e documentar via e-mail) usando opções de preços diferentes do que permitida pela Comissão de Valores de Ontário e da SEC nos EUA. Kavelman e Loberto receberam inúmeros documentos da RIMs, advogados externos, auditores da RIMs, do setor de valores mobiliários e do departamento de finanças da RIM, explicando a contabilização das opções e preço das opções, mas ignoraram todas as informações e conselhos recebidos. A conduta indevida dos réus causou à RIM, desde o ano fiscal de 1999 até o primeiro trimestre do ano fiscal de 2007: (i) divulgar falsamente em seus relatórios anuais e outros, circulares de informações de administração e declarações de registro que as opções da RIM foram concedidas a preços de exercício iguais ao justo O valor de mercado das ações ordinárias da RIM na data das doações e (ii) arquivar demonstrações financeiras materialmente falsas e enganosas que subestimaram as despesas de remuneração da RIM e exageraram seu lucro líquido trimestral e anual ou subavaliaram suas perdas líquidas. Todos os réus concordaram em resolver esta questão, sem admitir ou negar as alegações contidas na queixa da SEC, nos seguintes termos: A RIM consentiu na entrada de uma ordem proibindo permanentemente a violação das disposições antifraude da Seção 17 (a) Lei 10b-5, bem como as disposições relativas aos relatórios, livros e registos e controlos internos das Secções 13 (a), 13 (b) (2) (A) e 13 (b) B) (2) (B) do Exchange Act e Exchange Act Regras 12b-20, 13a-1 e 13a-16. O acordo com a RIM leva em conta a cooperação RIMs durante a investigação SECs. Kavelman e Loberto concordaram com uma ordem que os obrigasse permanentemente a violar as disposições antifraude da Seção 17 (a) do Securities Act, Seção 10 (b) do Exchange Act e Exchange Act Regra 10b-5, os controles internos e livros e registros Das disposições do Artigo 13 (b) (5) do Exchange Act e Exchange Act Regra 13b2-1, as declarações falsas a auditores disposição do Exchange Act Regra 13b2-2 e de ajudar e instigar RIMs violações dos relatórios, livros e registros e internos Controlos. Kavelman também consentiu em uma ordem que o obrigasse permanentemente a violar a disposição de certificação da Lei 13a-14 do Exchange Act. Kavelman e Loberto concordaram em ser impedidos por um período de cinco anos de atuar como diretores ou diretores de qualquer emissor que tenha uma classe de valores mobiliários registrados na SEC ou que esteja obrigado a apresentar relatórios à SEC. Além disso, Kavelman e Loberto concordaram em resolver um processo administrativo antecipado, consentindo com uma ordem da SEC, proibindo-os de comparecer ou praticar perante a SEC como contadores por cinco anos. Balsillie e Lazaridis consentiram à entrada de uma ordem que os obrigasse permanentemente a violar as disposições antifraude do § 17 (a) (2) e 17 (a) (3) do Securities Act e as disposições de controles internos e livros e registros de Seção 13 (b) (5) do Exchange Act e Exchange Act Regra 13b2-1 e de ajudar e instigar RIMs violações dos relatórios, livros e registros e disposições de controles internos. Os particulares irão pagar penalidades civis nos seguintes montantes: 500.000 para Kavelman 425.000 para Loberto 350.000 para Balsillie e 150.000 para Lazaridis. Os arguidos também concordaram em dispor do valor em dinheiro das opções retroativas que haviam exercido (132.914,60 para Kavelman, 47,950.56 para Loberto, 334.250 para Balsillie e 328.300 para Lazaridis) acrescidos de juros. O seu deságio será considerado satisfeito pelo pagamento prévio destes montantes à RIM. Os assentamentos na ação cautelar civil estão sujeitos à aprovação do Tribunal de Distrito dos EUA para o Distrito de Columbia. Em 05 de fevereiro de 2009, a Comissão de Valores de Ontário trouxe uma ação relacionada estabelecida contra RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto e alguns outros diretores que incluiu o pagamento total em dólares canadenses de 76,85 milhões e outras sanções. A SEC reconhece a assistência da Comissão de Valores de Ontário nesta matéria. SEC encargos RIM, 4 executivos sênior com opção de ações backdating A Securities and Exchange Comissão hoje cobrado fabricante do BlackBerry Research in Motion. Ltd. e quatro de seus executivos seniores para backdatt de opção de ações. A queixa da SEC alega que a RIM de Ontário, no Canadá, o ex-CFO Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de Finanças Angelo Loberto e os co-CEOs James Balsillie e Mike Lazaridis concederam ilegalmente opções não-divulgadas aos executivos e funcionários da RIM por Backdating milhões de opções de ações durante um período de oito anos de 1998 a 2006. Como alegado em nossa denúncia, a RIM e seus executivos de nível mais alto engajados em backdating generalizado de opções que lhes forneceu e outros funcionários com milhões de dólares em compensação não revelada, disse Linda Chatman Thomsen, Diretor da Divisão de Cumprimento da SEC. Esta ação reforçadora ressalta a resolução da SEC de assegurar a divulgação completa e precisa aos investidores norte-americanos por emissores estrangeiros. Antonia Chion, Diretora Associada da SEC Divisão de Execução, acrescentou, Empresas e executivos que tentam esconder sua conduta fraudulenta de investidores e reguladores serão responsabilizados. A queixa da SEC alega que a RIM e seus executivos fizeram divulgações falsas e enganosas sobre como a RIM cobrava e contabilizava opções. Além disso, de acordo com a queixa, o retrocesso violou os termos do plano de opções de ações da RIM e um requisito de listagem da Bolsa de Valores de Toronto. Especificamente, a queixa da SEC alega que os contratos de opções retroativos de Kavelman, Loberto, Balsillie e Lazaridis ofereceram cartas, o que ocultou o fato de que as opções foram outorgadas em bolsa de valores, o dinheiro. A denúncia também alega que Kavelman e Loberto tomaram medidas para esconder o backdat de reguladores, auditor independente da RIM e advogado externo. Por exemplo, Kavelman e Loberto usualmente escolheram preços de exercício baixos dentro dos períodos de relato e, em alguns casos, evitaram o menor preço para que os reguladores não detectassem o retrocesso. Em certa ocasião, Kavelman pediu a um gerente para não documentar preços impróprios em e-mails. Kavelman escreveu, FYI, é uma violação grave do protocolo a ser discutir (e documentar via e-mail) usando opções de preços diferentes do que permitida pela Comissão de Valores de Ontário e da SEC nos EUA. A queixa alega ainda que, depois de todos os quatro executivos terem conhecimento de problemas retroativos que surgiram em outras empresas, eles participaram da reunião anual de acionistas da RIM em julho de 2006, onde Kavelman induziu em erro os investidores ao negar que a RIM estivesse retrocedendo nas opções. Todos os acusados ​​concordaram em resolver este assunto. Sem admitir ou negar as alegações na queixa da SEC, nos seguintes termos: RIM consentiu a entrada de uma ordem que proíbe permanentemente a violação das disposições antifraude, de reporte, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. O acordo com a RIM leva em conta a cooperação RIMs durante a investigação SECs. Kavelman e Loberto concordaram com uma ordem que os obrigasse permanentemente a violar o antifraude, controles internos, livros e registros e deturpação de provisões de auditores e de ajudar e instigar as violações de RIMs dos relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. Kavelman também consentiu em uma ordem que o obrigasse permanentemente a violar a provisão de certificação das leis federais de valores mobiliários. Kavelman e Loberto concordaram em ser impedidos por um período de cinco anos de atuar como diretores ou diretores de qualquer emissor que tenha uma classe de valores mobiliários registrados na SEC ou que esteja obrigado a apresentar relatórios à SEC. Além disso, Kavelman e Loberto concordaram em resolver um processo administrativo antecipado, consentindo com uma ordem da SEC, proibindo-os de comparecer ou praticar perante a SEC como contadores por cinco anos. Balsillie e Lazaridis concordaram com a entrada de uma ordem que os obrigasse permanentemente a violar certas disposições antifraude (especificamente os itens 17 (a) (2) e (3) da Lei de Valores Mobiliários de 1933) De ajudar e encorajar RIMs violações dos relatórios, livros e registros e controles internos disposições das leis federais de valores mobiliários. Os réus individuais pagarão penalidades nos seguintes montantes: 500.000 para Kavelman 425.000 para Loberto 350.000 para Balsillie e 150.000 para Lazaridis. Os arguidos também concordaram em dispor do valor em dinheiro das opções retroativas que haviam exercido (132.914,60 para Kavelman, 47,950.56 para Loberto, 334.250 para Balsillie e 328.300 para Lazaridis) acrescidos de juros. O seu deságio será considerado satisfeito pelo pagamento prévio destes montantes à RIM. Em 5 de fevereiro de 2009, a Comissão de Valores de Ontário apresentou uma ação relacionada com a RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto e alguns outros diretores que incluíram o pagamento total em dólares canadenses de 76.85 milhões e outras sanções. RIM, SEC Settle on Uma investigação da SEC sobre as opções backdating em Ontário, baseado no Canadá Research In Motion (RIM) concluiu com a empresa e quatro de seus executivos entrar em dois acordos separados com reguladores americanos e canadenses. A empresa e os co-CEOs Jim Balsillie e Mike Lazaridis, o ex-vice-presidente de finanças Angelo Loberto e o ex-diretor financeiro Dennis Kavelman alegadamente teriam concedido milhões de opções não reveladas e antigos para os executivos e funcionários da RIM durante um período de oito anos de 1998 a 2006, De acordo com a SEC. Embora backdating opções de ações não é necessariamente ilegal, a SEC alega que a RIM fez divulgações falsas e enganosas sobre como a empresa custava e contabilizava opções de ações. A SEC afirma que os quatro executivos backdated contratos de opção e cartas de oferta, ocultando que as opções foram concedidas no dinheiro que para opções de compra coloca o preço das ações abaixo do preço de mercado e para colocar opções coloca o preço das ações acima do preço de mercado. Ao fazê-lo, a empresa violou os termos do seu próprio plano de opções de ações e um requisito de listagem da Bolsa de Valores de Toronto. A RIM está listada no mercado de ações do NASDAQ americano e no TSE canadense. Sob os termos da liquidação com a SEC, os quatro executivos não têm que admitir ou negar as alegações, mas ainda vai pagar um total de 1,425 milhões e renunciar ao valor das suas opções exercidas, com retrocesso. Kavelman e Loberto também são proibidos por cinco anos de servir como oficiais ou diretores de qualquer empresa que é obrigado a apresentar relatórios com a SEC. A liquidação da SEC vem em cima de uma solução anterior com a Ontario Securities Commission (OSC). Nos termos do acordo da OSC, Balsillie, Lazaridis, Loberto e Kavelman pagarão RIM 30,39 milhões por anti-datação e 35,55 milhões pelos custos do inquérito interno sobre o assunto. Os executivos também estão pagando a OSC 7,22 milhões em penalidades administrativas e custos relacionados com a investigação. Os executivos já pagaram RIM 11,9 milhões para cobrir os custos da investigação interna. Como com a liquidação da SEC, Kavelman é impedido de trabalhar como diretor ou diretor de qualquer empresa canadense pública durante cinco anos nos termos da resolução da OSC. Além disso, Loberto deve completar um curso aprovado pela OSC sobre os deveres dos diretores e diretores de companhias abertas antes que ele possa novamente agir nessa qualidade. Mais FirstNews 021809: